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TOPICS  2007年09月28日号

投資顧問業

<投資顧問業>
投資家に対し、株式や債券など有価証券への投資判断を助言する業務。助言だけの業者(登録制)と投資権限も任された一任業者(認可制)の二種類がある。契約資産は国内外の年金基金や機関投資家からの資金が大半だが個人資産を一任運用するラップ口座も伸びている。

<金融商品サービス法と投資顧問業>
投資顧問業は金商法の施行後、助言と運用ができる投資一任業者が「投資運用業」となり、現在の認可制が登録制へと変わる。助言のみの業者は引き続き登録制の「投資助言・代理業」となる。不動産ファンドなど投資顧問業法の対象外だった運用会社も今後は同じ規制に組み込まれる。
―――――――――――――――――
金商法施行後、投資顧問業は投資家保護の法令順守体制が一段と厳しく問われる。このため「基準を超えられなくて廃業する業者も出てくる」(金融関係者)との見方もある。

<投資顧問業の興隆>
投資顧問業者は八月末、約一千社の大台に到達したもようだ。
―――――――――――――――――
この数年間、堅調な株式市況を追い風に証券会社などから独立した個人が、富裕層や中小企業を顧客とする投資顧問業を相次ぎ設立。今年三月末の助言業者は八百社強と五年間で七割増えた。

<気になるデータ>
新たに登録・認可を取得した主な投資顧問

社名:クリード・キャピタル・マネジメント・アンド・リサーチ
内容:不動産投資信託の運用
時期:4月

社名:ケネディクス・アドバイザーズ
内容:不動産ファンドの運用
時期:5月

社名:中央三井信託銀行
内容:ラップ口座の取り扱い準備など
時期:5月

社名:21世紀アセットマネジメント
内容:ヘッジファンドの一任運用
時期:7月

社名:東急不動産キャピタルマネジメント
内容:不動産ファンドの運用
時期:7月

社名:野村ヘルスケア・サポート&アドバイザリー
内容:病院ファンドの運用など
時期:8月

(2007年9月17日 日経新聞5面 参考)
金融商品取引法関連のセミナー

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外国籍私募投信の法的諸問題 ~金融商品取引法の施行状況を踏まえての実務的解説~

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講師:香月 裕爾 弁護士(小沢・秋山法律事務所)

金融商品広告規制の実務対応 ~パブリックコメントとQ&Aから推測する広告の限界~

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講師:泉 典孝(あずさ監査法人 アソシエイトパートナー)

金融商品取引法の下における 不動産ビジネスのための態勢整備の進め方

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講師:増田 英次 弁護士(増田パートナーズ法律事務所 代表パートナー)

金融商品取引法下におけるアセットマネジメント業務と金融検査

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講師:渡辺晋(山下・渡辺法律事務所 弁護士)

だれでもわかる金融商品取引法 ~不動産業の各プレーヤーにとっての必須知識~

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2008-04-09

講師:猪木 俊宏 弁護士

金融商品取引法下における外国籍私募投信の実務対応

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講師:香月 裕爾 弁護士(小沢・秋山法律事務所)

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2007-12-20

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2017-05-18

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基礎から学ぶ外国籍ファンドの法務

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2016-09-21

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2016-04-11

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2011-10-18

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2011-07-28

講師:青木 茂幸 氏(東京国際コンサルティング株式会社 代表取締役)

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東京都千代田区

2011-05-10

講師:竹野 康造 弁護士(森・濱田松本法律事務所)

外国投資信託の組成・販売および国内投資信託関連の留意点

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2010-07-05

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第二種金融商品取引業者のコンプライアンス

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2009-09-09

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2009-07-23

講師:鈴木 謙輔 氏(金融庁 総務企画局 市場課 専門官)

利益相反管理体制の構築・ファイアーウォール規制の見直しに係る金融商品取引法の改正

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2008-10-29

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東京都千代田区

2008-09-03

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東京都千代田区(JR/御茶ノ水駅徒歩5分・千代田線/新御茶ノ水駅徒歩0分)

2008-07-28

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東京都千代田区

2007-09-26

講師:出塚 亨一氏(新日本監査法人 金融サービス部 シニアマネージャー 公認不正検査士) 

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東京都千代田区

2016-07-14

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2014-07-04

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2014-03-14

講師:伊藤 哲哉 弁護士 (アンダーソン・毛利・友常法律事務所 パートナー)

金融機関のための各種組合契約の重要ポイント≪基礎編≫

東京都千代田区

2014-01-22

講師:香月 裕爾 弁護士(小沢・秋山法律事務所 パートナー)

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東京都千代田区

2014-01-21

講師:本村 彩 弁護士(稲葉総合法律事務所 パートナー)

不動産特定共同事業法の改正と約款作成・社内体制整備にあたってのポイント

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2012-08-29

講師:鈴木 正人 弁護士 (長島・大野・常松法律事務所 (元)金融庁・証券取引等監視委員会事務局証券検査課 課長補佐、専門検査官)

外国籍ファンドに関する監督・検査上の留意点

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2009-08-06

講師:丸山満彦 公認会計士・公認情報システム監査人(監査法人トーマツパートナー)

内部統制報告制度の2年目以降の対応と近時の裁判動向等にみる内部統制システム構築の再検討

東京都中央区

2008-09-10

講師:福地 健一 (東海東京ファイナンス&リアルエステート株式会社 取締役副社長 (社)不動産証券化協会認定マスター)

開発型証券化の基礎と応用

東京都千代田区(JR/御茶ノ水駅徒歩5分・千代田線/新御茶ノ水駅徒歩0分)

2008-09-10

講師:吉井 一浩 弁護士 (アンダーソン・毛利・友常法律事務所 パートナー)

外国籍公募・私募投資信託についての法務 ~金融商品取引法による改正点を含む~

東京都千代田区

2008-09-09

講師:野村 修也 氏(中央大学法科大学院 教授 森・濱田松本法律事務所 客員弁護士)

金融機関経営のための法務戦略 2008年度モーニングセミナー 

東京都千代田区

2008-05-14

講師:脇本和也(中央三井信託銀行 不動産投資開発部 投資開発第4G 主席調査役)

不動産私募ファンド組成実務入門~GK-TKスキームを中心に仕組みから組成実務に至るまでをわかりやすく解説~

東京都港区芝浦(JR田町駅 徒歩5分)

2008-02-05

講師:白木 信一郎 氏(あすかアセットマネジメントリミテッド エグゼクティブディレクター マネックスオルタナティブインベストメンツ株式会社 取締役)

ヘッジファンドの最新トレンド

東京都千代田区

2019-05-21

講師:後藤 慎吾 氏(荒巻・後藤法律事務所 弁護士・ニューヨーク州弁護士)

「適格機関投資家等特例業務の実務」Q&A【21選】

東京都千代田区

2018-11-02

講師:伊藤 哲哉 氏 (アンダーソン・毛利・友常法律事務所 パートナー 弁護士)

投資家の立場からみた組合型投資ファンドの法務

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2018-05-29

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2016-03-07

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組合型ファンドの 組成、運用、投資に関わる法的留意点

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2015-02-03

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東京都千代田区

2013-04-05

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2011-01-12

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