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資産運用業における成功するコンプライアンス
セミナーID:8210
締め切り
◆ ステータス
締め切り
◆ 開催日時
2008-03-27(木) 13:30~16:30 締め切り
◆ 概要
資産運用業を取り巻く最近の環境は、新会社法、金融商品取引法等法令の改正、及び監督・規制等において、重要な節目を迎えている。その結果、わが国資産運用業にとって、コンプライアンスの取り組みの抜本的な見直しは喫緊の課題となっている。
このセミナーでは、金融商品取引法の実効性確保のための措置、利用者保護を図るために課せられる行為規制、投資運用業者に対する監督・検査体制の変化等の環境変化を踏まえて、資産運用業においてコンプライアンスが真に成功するためには、何が必要であるか、その要件を明らかにする
◆ 講師
原田 武嗣 氏(野村アセットマネジメント株式会社 研究開発センター 参事)
野村アセットマネジメント株式会社及び関連会社にて、検査、コンプライアンス、監査役等リーガル・コンプライアンス関連業務を10年以上担当 この他、運用、商品開発、海外拠点経営等広範な資産運用関連業務を経験
◆ 会場
アルカディア市ヶ谷(私学会館) 〒102-0073 東京都千代田区九段北4-2-25
http://www.seminar-info.jp/access/map1.html
◆ タイムスケジュール
13:30開始(前半)
14:50休憩
15:00開始(後半)
16:20質疑応答
16:30終了
◆ 詳細
1.わが国資産運用業を取巻く最近の法的環境変化
(1)会社法及び金融商品取引法の制定・施行
(2)監督・検査体制、最近の行政処分などからわかること
(3)社会的制裁の風を読む
2.成功するコンプライアンス
(1)コンプライアンスとは何か
(2)コンプライアンスは何故必要か
(3)成功するコンプライアンスの必須要件と方法
3.資産運用業の目的と本質
4.資産運用業への社会的要請
5.資産運用業に対する規制・監督の方向
6.資産運用業における成功するコンプライアンスの要件
7.ま と め
8.質 疑 応 答
※ 録音・ビデオ撮影・PCの使用等はご遠慮下さい
◆ 定員
50
◆ 対象・参加条件
特になし
◆ お申込期限
2008年3月27日(木)
◆ 注意事項
後日セミナー主催者より請求書を送付させていただきます。
料金の中にはテキスト代が含まれております。
◆ 主催者情報
主催者 株式会社セミナーインフォ
事業概要 おもに金融業界を対象とした年間200回の最新情報セミナーの実施
住所 〒102-0074 東京都千代田区九段南2-2-3 九段プラザビル2F
電話番号 03-3239-6544
◆ 受講料
受講費(税込) 32,400
受講費支払い方法 その他
お申込期限 2008年3月27日(木)
お支払い方法について セミナー主催者から請求書を送付いたします。
※領収書発行可能です。
◆ 関連セミナー
カテゴリー 金融TOPICS、実務
関連キーワード 資産運用  コンプライアンス  金融商品取引法  原田 武嗣   

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