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新入社員・新規配属者向け【金融法務コンプライアンス基礎】
セミナーID:44723
締め切り
◆ ステータス
締め切り
◆ 開催日時
2018-04-13(金) 09:00~17:00 締め切り
◆ 概要
新入社員・新規配属者の方へ
金融法務コンプライアンスの基礎をわかりやすく教える、
通学制の研修です。

日本の業種の中で一番厳しいと言われる、
金融のコンプライアンスを1日で理解する研修です。

銀行・証券・保険など、
販売を含めすべての業務は、
金融商品取引法の管理下のもと実施されます。

その金融商品取引法を中心に、
運営や販売などビジネスにおいて押さえておくべき点を中心に、
わかりやすく解説いたします。

前提知識を持たない方でも、
無理なくついてこられるように構成されたテキストを用い、
金融業界におけるコンプライアンスに精通したベテラン講師が、
体験談、具体例などを交えながら分かりやすく講義を行う、
好評の講座です。

金融法務のコンプライアンスは、
金融関係者のみならず、
経営層、財務、金融、金融関連SEで活躍したい人にとって、
知っておいて損のない知識であり、
その基礎が短期間で習得できます。

ベースのプログラムは、
内外の大手金融機関、公官庁などで採用されている、
長年実績のあるプログラム、
を毎年ブラッシュアップしたものとなっており、
実績充分な講師により実施されます。
◆ 講師
青木 茂幸
銀行、各種金融商品取引業、保険会社など国内外350社を超える金融機関、事業法人、官公庁等に対する規制対応アドバイザリーサービス、内部統制・コンプライアンス態勢整備、リスク管理態勢整備、内部監査支援サービスを統括。東京大学法学部卒。三菱信託銀行、経済企画庁等を経て現職。日本内部監査協会金融内部監査士試験委員等を歴任。第二地方銀行協会・日本証券業協会・東京証券取引所等での講演多数。
◆ 会場
シグマインベストメント教室 東京都中央区日本橋茅場町2-9-8茅場町第2平和ビル3F
https://www.sigmabase.co.jp/company/access.html
◆ タイムスケジュール
09:00~17:00
1.現代の金融業務と法務コンプライアンスの重要性
(1) 金融機関の仕事とその特質とは(高い公共性と業務への信頼感)
(2) 現代の金融業において、なぜ法務コンプライアンスが極めて重要なのか
(3) 金融法規制のフレームワーク(取引法務と規制)
(4) 金融業とコンプライアンスの真の意味(高い倫理観と顧客視点)
(5) ケース・スタディ

2.金融取引法務の基礎
(1) 取引の基本関係(主体、能力、権限、意思表示、信義則、契約、責任)
(2) 取引の基礎概念(預金、融資、担保、保証 等)
(3) ケース・スタディ

3.金融機関に対する規制・監督の仕組み
(1) 免許・認可・登録の意義・留意点
(2) 監督・検査の意義(行政処分、報告命令、立入検査、モニタリングとは)
(3) 「適合性原則・説明義務」の意味と注意点
(4) 「禁止行為」の意味と注意点
(5) 監督指針、金融検査マニュアルの意味と概要
(6) ケース・スタディ

4.金融業務共通の重要な法規制
(1) 顧客情報や機密情報管理(業法・個人情報保護法)
(2) マネーロンダリング等の未然防止・反社会的勢力との関係遮断
(3) インサイダー取引規制と法人関係情報の管理
(4) 優越的地位の濫用等の防止、など
◆ 詳細
金融にかかる法律など、
押さえておくべきコンプライアンスの内容・基礎を、
効率よく学んでいただく講座です。

本講座を受講いただくことで、
金融機関の職員として、
誰もが知っておくべき金融法務、金融規制の基本概念と、
フレームワークを正しく身につけることができます。

生活に直結する金融関連の法令は、
非常に多くのルールが定められており、
また、複雑な構成となっています。

その膨大な金融法規制について、
重要かつ必要なポイントを、
効率的、効果的に学ぶことができます。

実務に精通した講師が監修した、
プログラム構成となっており、
わかりやすく解説いただけます。

また、金融規制・法務だけでなく、
現在金融機関に不可欠な顧客志向の、
「コンプライアンス」の基本を習得できます。

現在、企業運営において、
コンプライアンスは重要事項となっています。

小さなことでも一瞬でニュースとなる時代、
トラブルの防止なくして、
会社の発展はあり得ません。

最新の検査動向についても理解の深い実務に精通した講師が、
経験を踏まえてレクチャーするので、
イメージがわきやすく、
好評を得ています。

金融関係者には、
最前線の顧客本位のコンプライアンスが、
経営者候補の方にとっては、
金融商品取引法に基づくコンプライアンスのエッセンスが、
身に付きます。


カリキュラム

1.現代の金融業務と法務コンプライアンスの重要性
(1)金融機関の仕事とその特質とは(高い公共性と業務への信頼感)
(2)現代の金融業において、なぜ法務コンプライアンスが極めて重要なのか
(3)金融法規制のフレームワーク(取引法務と規制)
(4)金融業とコンプライアンスの真の意味(高い倫理観と顧客視点)
(5)ケース・スタディ
2.金融取引法務の基礎
(1)取引の基本関係(主体、能力、権限、意思表示、信義則、契約、責任)
(2)取引の基礎概念(預金、融資、担保、保証 等)
(3)ケース・スタディ
3.金融機関に対する規制・監督の仕組み
(1)免許・認可・登録の意義・留意点
(2)監督・検査の意義(行政処分、報告命令、立入検査、モニタリングとは)
(3)(共通)「適合性原則・説明義務」の意味と注意点
(4)(共通)「禁止行為」の意味と注意点
(6)監督指針、金融検査マニュアルの意味と概要
(7)ケース・スタディ
4.金融業務共通の重要な法規制
(1)顧客情報や機密情報管理(業法・個人情報保護法)
(2)マネーロンダリング等の未然防止・反社会的勢力との関係遮断
(3)インサイダー取引規制と法人関係情報の管理
(4)優越的地位の濫用等の防止、など
5.確認テスト


■確認試験
 持ち帰りで解答、一定期間内に提出をして頂きます。
■終了報告
 確認試験採点結果、出席状況表、講義資料等を担当者様宛にお届け致しま  す。
◆ 定員
25
◆ 対象・参加条件
事業・営業企画、法務、コンプライアンス、金融商品取扱者、金融関連営業職員、経営者のかた
◆ お申込期限
2018年4月12日
◆ 注意事項
◆ 主催者情報
主催者 シグマベイスキャピタル株式会社
事業概要 シグマインベストメントスクール事業
シグマ個人投資家スクール事業
投資助言・代理業
出版事業
シグマベイスキャピタル株式会社は、我が国唯一の実践金融理論専門教育機関である「シグマインベストメントスクール」と投資プロフェッショナルの育成を目指す「シグマ個人投資家スクール」の企画・運営のほか、研修・教育と親和性の高い出版事業や投資助言・代理業など、専門性を生かして幅広く展開しております。
金融機関・公官庁を中心に数多くの受託研修を請け負っている他、年50回以上のセミナーを開催しています。
住所 〒103 0025 東京都東京都中央区日本橋茅場町2-9-8茅場町第2平和ビル3F
電話番号 03-3665-8193
◆ 受講料
受講費(税込) 30240
受講費支払い方法 銀行振込(企業様ページに登録済み)
お申込期限 2018年4月12日
お支払い方法について 1.銀行振込:お申込完了後にお送りいたしますメールにある口座にお振込ください。
※領収書発行可能です。
◆ 関連セミナー
カテゴリー 法務・リスク管理
関連キーワード 金融商品取引法  コンプライアンス  規制  金融法務  検査  監督

締め切り
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