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金融機関における不祥事発生のリスク管理≪実践編≫ ~リスク評価から事後対応まで~
セミナーID:42738
締め切り
◆ ステータス
締め切り
◆ 開催日時
2015-06-05(金) 13:30~16:30 締め切り
◆ 概要
金融機関にとって、不祥事発生防止は重要な経営課題であるが、役員の善管注意義務を軽減する観点から、適切なリスク評価を行い、リスクに応じた防止策を講じる必要がある。また、2013年9月に日本公認会計士協会から「不正調査ガイドライン」が公表されたが、これは万が一不祥事が発覚した場合に行う不正調査に関して、大変有用な実務が盛り込まれているものである。本研修では、金融庁検査局に出向中に、金融検査の事前分析において不祥事のリスク評価を行った経験を有し、また、日本公認会計士協会 不正調査専門部会にオブザーバーとして参加し、「不正調査ガイドライン」の作成に携わった講師により、不祥事発生のリスク評価及び不祥事発生後の不正調査対応について解説を行う。
◆ 講師
木内 敬 弁護士(長島・大野・常松法律事務所 元金融庁検査局専門検査官)
1998 年から2004 年まであずさ監査法人にて、公認会計士として金融機関に対する会計監査業務やコンサルティング業務に従事 06年長島・大野・常松法律事務所入所後、弁護士として、金融機関による不祥事対応、反社会的勢力対応に関する第三者評価、金融規制法等に関するリーガルアドバイス、粉飾決算等の会計不祥事対応、危機管理・企業不祥事対応等を主に取り扱う 11年から13年まで金融庁検査局にて、金融機関に対する検査業務・検査企画立案業務に従事 日本公認会計士協会 不正調査専門部会オブザーバー
◆ 会場
カンファレンスルーム(株式会社セミナーインフォ内) 〒102-0074 東京都千代田区九段南2-2-3 九段プラザビル2F
http://www.seminar-info.jp/entry/pages/access2
◆ タイムスケジュール
13:30開始(前半)
14:50休憩
15:00開始(後半)
16:20質疑応答
16:30終了
◆ 詳細
1.不祥事発生のリスク評価の枠組み
(1)リスク評価の目的
(2)リスク評価=発生確率×発生した場合の影響
(3)不祥事発生の3要素
(4)不祥事の類型

2.リスク評価に使用する情報
(1)内部監査の結果
(2)苦情・クレーム報告
(3)不祥事件届出、情報漏えい届出等の各種当局への届出書類
(4)担当役員、責任者、担当者へのヒアリング

3.不祥事発生直後の対応
(1)社内連絡
(2)当局対応
(3)マスコミ対応
(4)証券取引所対応

4.「不正調査ガイドライン」使用時の実務ポイント
(1)社内調査を行うか、社外に委託するか
(2)メールレビューのポイント、私用メールまでレビューできるか
(3)メールレビューで別の不祥事が発覚した場合の対応
(4)ヒアリングの技術
(5)証拠評価のポイント
(6)事実認定のポイント
(7)不正調査の失敗事例

5.質疑応答  ※ 録音・ビデオ撮影・PCの使用等はご遠慮下さい
◆ 定員
40
◆ 対象・参加条件
なし
◆ お申込期限
2015年6月5日(金)
◆ 注意事項
後日セミナー主催者より請求書を送付させていただきます。
料金の中にはテキスト代が含まれております。
◆ 主催者情報
主催者 株式会社セミナーインフォ
事業概要 おもに金融業界を対象とした年間200回の最新情報セミナーの実施
住所 〒102-0074 東京都千代田区九段南2-2-3 九段プラザビル2F
電話番号 03-3239-6544
◆ 受講料
受講費(税込) 36,650
受講費支払い方法 その他
お申込期限 2015年6月5日(金)
お支払い方法について セミナー主催者から請求書を送付いたします。
※領収書発行可能です。
◆ 関連セミナー
カテゴリー 金融TOPICS、実務
関連キーワード 不祥事発生リスク  リスク評価  内部監査  不正調査ガイドライン   

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