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平成26年度証券検査基本方針等の分析に基づく投資運用業、第二種金商業の経営管理の着眼点
セミナーID:42269
締め切り
◆ ステータス
締め切り
◆ 開催日時
2014-05-20(火) 13:30~16:30 締め切り
◆ 概要
最近の様々な行政処分事例等を背景に、投資運用業、第二種金商業に対する検査・監督部局の視線は厳しさを増している。そこで、平成26年度証券検査基本方針の内容及び最近の検査指摘事例等の整理・分析を行い、当局の重要な問題意識を探りつつ、投資運用業、投資助言業、第二種金商業を中心とした経営、内部管理、コンプライアンス、内部監査上の着眼点と効果的な対応策について、実務的な視点で解説する。
◆ 講師
青木 茂幸 氏 (東京国際コンサルティング株式会社 代表取締役)
投資運用会社、第二種金融商品取引会社、銀行、保険会社など350社を超える金融機関・事業法人等に対し、各種規制アドバイザリー、コンプライアンス機能支援、内部監査業援サービス等を提供 三菱信託銀行、経済企画庁等経て現職 日本内部監査協会金融内部監査士試験委員歴任 公認不正検査士、IIA公認リスク管理監査人
第二地方銀行協会、日本証券業協会、東京証券取引所等での講演多数
◆ 会場
カンファレンスルーム(株式会社セミナーインフォ内) 〒102-0074 東京都千代田区九段南2-2-3 九段プラザビル2F
http://www.seminar-info.jp/entry/pages/access2
◆ タイムスケジュール
13:30開始(前半)
14:50休憩
15:00開始(後半)
16:20質疑応答
16:30終了
13:30~16:30
◆ 詳細
1.投資運用業・第二種金商業に対する検査・監督の方向性
(1)金融商品取引業に対する検査・監督の方向性
 (a)平成26年度証券検査基本方針の分析と要注目点とは
 (b)最近の法令等改正対応上の課題とは
  ~内閣府令改正への対応状況
  ~インサイダー取引規制の改正対応
(2)第二種金商業に対する監督上の着眼点とは
  ~問題事例の分析とインプリケーション(登録、業務範囲、法定報告等)
  ~基礎的な内部管理・法令等遵守事項の再確認
(3)契約勧誘に係る新たな論点
 (a)勧誘に係る「虚偽告知」、説明義務の履行、範囲
 (b)「特別な利益提供」等の行為規制

2.経営・コンプライアンス・内部監査上の重要な着眼点
(1)商品方針、顧客勧誘、運用報告等における管理上のポイント
 (a)新商品の方針、設計・勧誘・事後レビューのプロセス管理
 (b)勧誘時の的確な説明義務
 (c)運用報告書等のチェック態勢
(2)登録内容と組織・業務執行態勢に関する重要論点
 (a)業務方法書、組織及び業務執行体制書面と業務実態
 (b)事業報告書等の作成・チェック体制
(3)運用などの外部委託管理態勢の在り方

3.質 疑 応 答  ※ 録音・ビデオ撮影・PCの使用等はご遠慮下さい
◆ 定員
40
◆ 対象・参加条件
なし
◆ お申込期限
2014年05月20日
◆ 注意事項
後日セミナー主催者より請求書を送付させていただきます。
料金の中にはテキスト代が含まれております。
◆ 主催者情報
主催者 株式会社セミナーインフォ
事業概要 おもに金融業界を対象とした年間200回の最新情報セミナーの実施
住所 〒102-0074 東京都千代田区九段南2-2-3 九段プラザビル2F
電話番号 03-3239-6544
◆ 受講料
受講費(税込) 37,200
受講費支払い方法 その他
お申込期限 2014年05月20日
お支払い方法について セミナー主催者から請求書を送付いたします。
※領収書発行可能です。
◆ 関連セミナー
カテゴリー 金融TOPICS、実務
関連キーワード 証券検査基本方針  投資運用業  インサイダー取引  内部監査  金融商品取引所  第二種金商業

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