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高齢顧客に対する投資商品の勧誘販売ルール施行直前対応 ~実践的な日証協ガイドラインに対応した社内態勢整備に向けて~
セミナーID:42161
締め切り
◆ ステータス
締め切り
◆ 開催日時
2014-02-12(水) 13:30~16:30 締め切り
◆ 概要
昨年10月、日本証券業協会(以下「日証協」という)において、高齢者に対する投資商品の勧誘販売ルールが強化され、金融庁の監督指針もこれに倣った。新たなルールに基づく勧誘販売が本年3月16日からスタートする。昨年夏に突然審議が行われ、数回の会議を経て案がパブリックコメントに付され、あっという間の改正劇だったから、多くの金融機関において、現在も体制整備を模索しているというのが実態ではないか。
そこで、ガイドライン施行直前の時期であるが、本セミナーでは最低限具備すべき体制等について、ガイドラインに基づき、想定される具体的な会話例等を踏まえて分かりやすく説明をする。
◆ 講師
香月 裕爾 弁護士(小沢・秋山法律事務所 パートナー)
1987年司法試験合格 88年司法研修所入所(東京地方裁判所配属) 90年弁護士登録(東京弁護士会) 小沢・秋山法律事務所入所 金融コンプライアンスオフィサー試験委員 上場会社社外監査役 日本司法支援センター(法テラス)法律扶助審査委員など各種委員を務める CMCコンプライアンスセミナー、社団法人全国地方銀行協会、社団法人第二地方銀行協会、全国信用金庫協会、全国信用協同組合中央会、全国信用協同組合連合会、全国労働金庫協会等多数の研修実績あり
◆ 会場
カンファレンスルーム(株式会社セミナーインフォ内) 〒102-0074 東京都千代田区九段南2-2-3 九段プラザビル2F
http://www.seminar-info.jp/entry/pages/access2
◆ タイムスケジュール
13:30開始(前半)
14:50休憩
15:00開始(後半)
16:20質疑応答
16:30終了
◆ 詳細
1.総論
(1)高齢者取引のルール化の意義
 (a)背景
 (b)影響
(2)自主規制規則・ガイドラインおよび監督指針の概要
 (a)自主規制規則
 (b)ガイドライン
 (c)監督指針 

2.各論~金融機関の対応
(1)社内ルールの整備
 (a)方式
 (b)具体的な内容
 (c)営業拠点における周知徹底 
(2)勧誘・販売における留意点
 (a)事前承認における留意点
 (b)営業店勧誘における留意点
 (c)顧客先勧誘における留意点
 (d)電話勧誘における留意点
 (e)翌日以降受注における留意点
 (f)約定後の連絡における留意点
 (g)インターネットにおける勧誘と販売
(3)モニタリング
 (a)意義
 (b)方法と内容
 (c)取引内容の確認

3.質 疑 応 答  ※ 録音・ビデオ撮影・PCの使用等はご遠慮下さい
◆ 定員
50
◆ 対象・参加条件
なし
◆ お申込期限
2014年2月12日(水)
◆ 注意事項
後日セミナー主催者より請求書を送付させていただきます。
料金の中にはテキスト代が含まれております。
◆ 主催者情報
主催者 株式会社セミナーインフォ
事業概要 おもに金融業界を対象とした年間200回の最新情報セミナーの実施
住所 〒102-0074 東京都千代田区九段南2-2-3 九段プラザビル2F
電話番号 03-3239-6544
◆ 受講料
受講費(税込) 36,400
受講費支払い方法 その他
お申込期限 2014年2月12日(水)
お支払い方法について セミナー主催者から請求書を送付いたします。
※領収書発行可能です。
◆ 関連セミナー
カテゴリー 金融TOPICS、実務
関連キーワード 高齢顧客  勧誘販売  日本証券業協会  監督指針  高齢者  モニタリング

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