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金融セミナー詳細情報

J-REIT、不動産AM会社のコンプラ・内部監査等の最前線
セミナーID:10096
締め切り
◆ ステータス
締め切り
◆ 開催日時
2009-04-23(木) 13:00~17:00 締め切り
◆ 概要
 2007年9月以降、金商法の施行に伴い、私募ファンドを営む不動産AM会社においては投資助言・代理業、そして投資運用業の登録もひと段落しましたが、登録完了により金融庁の管轄に移ったということは、金融商品取引業者として、金融検査に耐えうる組織体制の確立が必須になったということです。金商業者としてビジネスを行う以上、一定水準のコンプライアンス、リスク管理、内部監査態勢を整備することはどのような環境にあっても必要不可欠です。
 しかし、金商業者となってからからまだ日が浅く、金融庁が求めるコンプライアンス、リスク管理、内部監査に関する知識が不足し実務経験が不慣れなため、また、業者特有のコンプライアンスのポイントについて十分な情報が流通していない事情等から、投資家保護という大きな責任を本当に果たせるだけのコンプライアンス態勢や内部監査態勢が構築・運営できていないケースが散見されます。そうした状況を放置していては当局の検査により行政処分を受ける可能性も秘めています。
 本セミナーはコンプライアンス・オフィサーや内部監査担当者等を主な対象としています。上記の職に着任したばかりの方に向け、J-REIT、不動産AM 会社におけるコンプライアンス、リスク管理、内部監査に関する基礎知識を整理、さらに、応用編として実務上のポイントや証券取引等監視委員会における検査の特徴等踏み込んだ内容も盛り込み、高橋浩氏に講演していただきます。
◆ 講師
高橋浩 氏 (監査法人トーマツ)
 2000~2002年、金融庁検査局にて検査マニュアルの策定・改定、銀行検査に従事。その後、
大手監査法人にて金融機関および運用会社向けのコンサルティングを担当。
 2007年10月から監査法人トーマツ金融インダストリーグループにて不動産ファンド運用会社向け
のコンプライアンス、リスク管理、内部監査のコンサルティング業務に特化している。公認会計士。
◆ 会場
三田NNビル・地下1F 東京都港区芝4-1-23
◆ タイムスケジュール
◆ 詳細
1. 証券取引等監視委員会の検査について
(1) 証券取引等監視委員会の検査の特徴
(2) 行政処分について

2. コンプライアンス・リスク管理
(1) コンプライアンス
 ・コンプライアンスとは
 ・コンプライアンスの役割
 ・経営、統括部署、各部による役割分担
 ・基本方針、コンプライアンス規程、
  コンプライアンス・マニュアル・コンプライアンスの役割
 ・コンプライアンス・プログラム
 ・コンプライアンス違反の発見と対応

(2) リスク管理
 ・リスク管理とは
 ・リスク管理の発見、評価、対応

(3) リスク管理機能とコンプライアンス機能の違い

3. 内部監査
(1) 内部監査とは
(2) 内部監査体制(組織体制、規程、独立性・専門性、範囲、頻度等)
(3) 内部監査一巡(計画、事前準備、実施、報告、フォローアップ)
◆ 定員
40
◆ 対象・参加条件
なし
◆ お申込期限
2009年4月20日(月)
◆ 注意事項
37,000円/1名(税込み)    

【割引特典】
〇RMJ誌年間購読者・・・・31,000円/1名(税込み)
〇同一会社から2名以上ご参加の場合
  お2人目以降 ・・・・・・・・31,000円/1名(税込み)
◆ 主催者情報
主催者 株式会社ビーエムジェー
事業概要 ・雑誌、書籍の制作、編集、出版
・各種ビジネスセミナーの企画、主催
・不動産経営・管理に関する各種コンサルティング
住所 〒105-0001 東京都港区虎ノ門1-16-8 飯島ビル5F
電話番号 03-5501-3722
◆ 受講料
受講費(税込) 37,000
受講費支払い方法 銀行振込 (後日、主催者よりご請求情報をお送り致します)
お申込期限 2009年4月20日(月)
お支払い方法について
※領収書発行可能です。
◆ 関連セミナー
カテゴリー 不動産TOPICS、実務
関連キーワード 不動産  J-REIT  AM会社  コンプラ  内部監査  高橋 浩

締め切り
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