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【DOKODEMO】地域金融機関と顧客本位の業務運営
セミナーID:45142
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◆ ステータス
お申し込み可
◆ 開催日時
2019-04-09(火) 13:30~16:30
◆ 概要
金融庁が「顧客本位の業務運営に関する原則」を公表してから間もなく2年が経過します。その間、金融庁においては抜本的な組織再編がなされるとともに、金融機関に対する検査・監督の枠組みも、従来型のルールとチェックリストを中心とするものから、プリンシプル(原則)と考え方・進め方を中心とするものへと大きく転換されつつあります。他方、人口減少に伴う資金需要の減少や低金利環境が続く中、地域金融機関を巡る経営環境は更に厳しさを増しているという実態もあります。
本講演では、主に地域金融機関の皆様を対象として、新しい金融検査・監督の枠組みの下で真に「顧客本位」の業務運営を展開、追求していくためにはいかなる点に留意していくべきかについて検討、解説いたします。
◆ 講師
三宅 章仁 氏(アンダーソン・毛利・友常法律事務所 パートナー弁護士)
国内外における各種投資ファンドの組成・募集・販売、金融商品取引業の登録支援、金融商品取引業者に対する規制・監督上の観点からの助言など、資産運用ビジネスに関する法務全般を得意分野とする 「顧客本位の業務運営に関する原則」をテーマとした近時の著作として、「レギュレーション最前線『顧客本位の業務運営』を意識した投信販売」(REGULATIONS、2018年)、「アセットマネジャーへの提言(日本における投資信託の定着は『手軽さ』と『運用の多様性』がカギ)」(別冊J-MONEY アセットマネジャーズ Vol. 4、2018年)等がある
◆ 会場
オンライン受講(DOKODEMOセミナー) オンライン受講(DOKODEMOセミナー)
◆ タイムスケジュール
13:30開始(前半)
14:50休憩
15:00開始(後半)
16:20質疑応答
16:30終了
◆ 詳細
1.顧客本位の業務運営を巡る進展
(1)顧客本位の業務運営に関する原則
(2)投資信託の販売会社における比較可能な共通KPIについて
(3)顧客本位の業務運営に関する取り組み方針・KPIの傾向分析

2.新時代における金融検査・監督の枠組み
(1)金融検査・監督の考え方と進め方(検査・監督基本方針)
(2)各分野の方針
   ~健全性政策、コンプライアンス・リスク管理、融資に関する検査・監督実務 他
(3)変革期における金融サービスの向上に向けて~金融行政のこれまでの実践と今後の方針(平成30事務年度)~
(4)新しい検査・監督の枠組みの下における「顧客本位の業務運営に関する原則」の位置付け

3.地域金融機関における顧客本位の業務運営
(1)地域金融機関を取り巻く経営環境
(2)投資信託や保険の販売は地域金融機関の「本業」か?
(3)地域金融機関に期待される使命と「顧客本位の業務運営に関する原則」が目指すもの

4.顧客本位の業務運営を実現するための具体的な取組み
(1)まずは自行取扱商品の再点検を
(2)顧客の属性と取扱商品の特性は?
(3)顧客の適切な投資判断に資する情報は十分に提供されているか?
(4)顧客目線から見た資産運用・形成に対するハードル
(5)営業員はなぜ投資性商品を販売するのか?

5.地域金融機関ならではの顧客本位の業務運営
(1)地域に根付いた金融機関であるからこそ発揮できる強み
(2)投資性商品の「売手」として、「買手」として
(3)金融機関であるからこそ注意すべきこと

6.新しい検査・監督の枠組みの下で留意すべき点
(1)プリンシプル(原則)や考え方・進め方が示唆するもの
(2)ルール・ベースの規制の捉え方
(3)変わりゆくであろうこと、変わらないであろうこと

7.質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください
◆ 定員
55
◆ 対象・参加条件
なし
◆ お申込期限
2019年4月8日(月)
◆ 注意事項
※こちらはオンライン受講(DOKODEMOセミナー)のお申し込みページです。会場参加をご希望の方は該当のページよりお申し込みください。
※受付は30分前より開始いたします。
※後日セミナー主催者より請求書を送付させていただきます。料金の中には資料代・消費税が含まれております。
※欠席・遅刻の場合は必ずご連絡をお願いいたします。
※お申込み後のキャンセルは、開催日1営業日前の12時まで承ります。
それ以降のキャンセルや当日の無断欠席は受講料を全額ご請求いたします。
※代理出席は受付いたします。
※お申込み時点で定員に達している、講師とご同業にあたる等の理由によりお申込みいただけない場合があります。
※募集状況によりセミナー開催が中止となる場合がございます。あらかじめご了承ください。
◆ 主催者情報
主催者 株式会社セミナーインフォ
事業概要 おもに金融業界を対象とした年間200回の最新情報セミナーの実施
住所 〒102-0074 東京都千代田区九段南2-2-3 九段プラザビル2F
電話番号 03-3239-6544
◆ 受講料
受講費(税込) 36,000
受講費支払い方法 その他
お申込期限 2019年4月8日(月)
お支払い方法について セミナー主催者から請求書を送付いたします。
※領収書発行可能です。
◆ 関連セミナー
カテゴリー 金融TOPICS、実務
関連キーワード 顧客本位の業務運営  顧客本位の業務運営に関する原則  KPI  金融検査・監督の考え方と進め方  検査・監督基本方針  プリンシプル

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