フリーワード検索 カテゴリー検索 キーワード検索 日付検索 全てのセミナーを表示 金融TOPICS 金融を学ぶお勧め本 金融業界情報 一覧 投資ファンド業界情報 セミナー参加手順 セミナーメルマガ 過去のメルマガ 金融セミナーRSS Q＆A
開催日 |
2010-10-19（火） 13：30～16：30 | ||
セミナータイトル |
金融機関が具備すべき反社会的勢力対抗手段 ～反社会的勢力との関係を遮断する具体的方法～ | ||
講師名 |
香月 裕爾 弁護士（小沢・秋山法律事務所 パートナー） | ||
開催地 |
東京都千代田区 | ステータス |
お申し込み可 |
概要 |
２００７年６月１９日に政府の犯罪対策閣僚会議幹事会申合せにおいて、「企業が反社会的勢力による被害を防止するための指針について」が決定されてから３年が経過しました。この間、多くの銀行は全国銀行協会のモデル案に従い、暴力団排除条項を各種規定に加え、データ蓄積等を図っています。他方、金融庁は、政府指針を踏まえて各金融機関向けの監督指針を改正し、業務の適切性の章に「反社会的勢力による被害の防止」という項を新設しました。銀行については、前記のように暴力団排除条項を加えるなどの措置を採り、反社会的勢力との関係遮断に向けて動きだしています。また、日本証券業協会においても暴力団排除について新たな取組みが見られるところです。そこで、本セミナーでは、反社会的勢力対応について、具体的な事例等を取り上げて、より具体的な関係遮断方法を中心に解説する予定です。 |
||
開催日 |
2010-04-09（金） 13：30～16：30 | ||
セミナータイトル |
保険会社における反社会的勢力との関係遮断の具体策 | ||
講師名 |
芳賀 恒人 氏（株式会社エス・ピー・ネットワーク コンサルティング部 リスクアナリスト） | ||
開催地 |
東京都千代田区 | ステータス |
締め切り |
概要 |
企業に暴力団等の反社会的勢力排除に向けた取組みを求める「政府指針」(平成19年6月)、それを受けた金融庁監督指針の改正、全銀協「普通預金等に盛り込む暴力団排除条項の参考例」の制定、福岡県「暴力団排除条例」の制定など、反社会的勢力排除の社会的な要請が高まっている。企業危機管理専門企業の㈱エス・ピー・ネットワークでは、企業の反社会的勢力排除の取組みをトータルで支援しているが、今回は、その豊富な対応事例をふまえ、「保険会社として備えるべき社内体制」および「反社会的勢力の定義」「反社会的勢力の見極め」「反社会的勢力排除条項と関係解消」について、その具体的な取組ポイントを実務に即した観点から解説する。 |
||
開催日 |
2009-02-23（月） 13：30～15：30 | ||
セミナータイトル |
金融業界が反社会的勢力との関係を遮断するための諸方策 | ||
講師名 |
松岡亮介 氏（警察庁 刑事局 組織犯罪対策部 暴力団排除対策官 警視長） | ||
開催地 |
東京都千代田区 | ステータス |
締め切り |
概要 |
平成１９年６月に「企業が反社会的勢力による被害を防止するための指針」（いわゆる「政府指針」）が策定され、その後、金融業界をはじめとする各業界において、反社会的勢力との一切の関係遮断に向け、政府指針に沿った対応が進められてきている。本セミナーでは、このような取組みの中で議論されている問題点や解決策等につき紹介するとともに、今後各企業が採るべき諸方策について、説明・提案したい。また、このセミナーの出席者からの質疑については、可能な限りの私見を述べてみたい。 |
||
開催日 |
2010-02-17（水） 13:30～16:30 | ||
セミナータイトル |
反社会的勢力リスク管理の実務～リスク管理体制整備の具体的手順と運用上の論点を実務的に解説～ | ||
講師名 |
竹内 朗 弁護士（国広総合法律事務所） | ||
開催地 |
東京都中央区 | ステータス |
締め切り |
概要 |
行政庁、金融機関、証券取引所、取引先などからの反社会的勢力との関係遮断要請も日増しに厳しくなっていくなか、企業が反社会的勢力と取引関係をもつことは、それ自体が社会的非難の対象となる等、今や企業にとって大きなリスク要因になっています。平成１９年６月に犯罪対策閣僚会議幹事会申合せとして「企業が反社会的勢力による被害を防止するための指針」が公表されて以降、この傾向は顕著となり、いまや企業は一切の関係遮断に取り組むことを求められているといえます。 本講座では、企業が反社会的勢力との関係遮断に取り組むことを、反社会的勢力リスク管理体制（＝内部統制システム）の整備と位置づけ、企業がこれまで慣れ親しんできたリスク・マネジメントの視点から、各企業におけるリスク管理体制整備の手順を具体的に解説します。 さらに、理論や手続き面にとどまらず、「暴力団員の妻は反社会的勢力か」「反社会的勢力がコンビニにおにぎりを買いにきたらどうするか」「暴力団員らしい情報はあるが証拠がないときはどうするか」といった実務上生じる悩ましい問題についても対応策を示してまいります。 講師３名はいずれも東京弁護士会民事介入暴力対策特別委員会の委員として掲記書籍の執筆に中心的に携わった弁護士であり、豊富な実務経験に基づいて明快に解説します。 |
||
開催日 |
2009-07-14（火） 13：30～16：30 | ||
セミナータイトル |
金融機関が反社会的勢力対策のために構築すべき内部統制システム ～暴力団排除条項の導入と反社会的勢力の認定および訴訟リスクを中心として～ | ||
講師名 |
鈴木 仁史 弁護士（鈴木総合法律事務所） | ||
開催地 |
東京都千代田区 | ステータス |
締め切り |
概要 |
平成19年６月に政府は「企業が反社会的勢力による被害を防止するための指針について」を公表し、金融庁は同指針を踏まえ、平成20年３月に各金融機関向けの監督指針を改正しており、金融機関において反社会的勢力対策は重要な課題となっている。今回の講演では、政府指針および改正監督指針を踏まえ、金融機関が反社会的勢力排除に向けた内部統制システムをどのように構築すべきか、具体的事例をもとに解説する。 |
||
開催日 |
2008-08-29（金） 13：30～16：30 | ||
セミナータイトル |
金融機関の反社会的勢力対策とマネーロンダリング対策 ～政府指針及び監督指針を踏まえた内部統制の整備とマネーロンダリング対策～ | ||
講師名 |
後藤 啓二 弁護士（後藤法律事務所） | ||
開催地 |
東京都千代田区丸の内 | ステータス |
締め切り |
概要 |
昨年から本年にかけ、企業に対し反社会的勢力との関係断絶を求める政府指針、それを受けた金融庁の総合的な監督指針が出され、金融機関において反社会的勢力対策は重要な課題となっている。また、本年３月にはFIUが金融庁から警察庁に移管されるとともに、マネーロンダリング対策を強化した犯罪収益移転防止法が施行された。本セミナーでは、反社会的勢力の動向と政府・金融庁の方針、不当要求、マネーロンダリングの実情を説明し、反社会的勢力排除のための内部統制と危機対応の在り方について具体的な対策を述べるとともに、マネーロンダリング対策について海外の当局が求める取組とわが国の金融機関が今後求められる取組について最新動向を踏まえ説明する。 | ||
開催日 |
2010-02-01（月） 13：30～16：30 | ||
セミナータイトル |
金融機関における不適切な取引の防止 ～利益相反管理、インサイダー取引防止、反社会的勢力の排除に焦点をあてて～ | ||
講師名 |
嶋田 幸司 弁護士（西村あさひ法律事務所） | ||
開催地 |
東京都千代田区 | ステータス |
締め切り |
概要 |
金融機関が行ってはならない、あるいは行うべきではない違法・不当な取引には様々な類型があるが、本セミナーにおいては近時特に重視されている利益相反管理、インサイダー取引、反社会的勢力の排除の三類型に焦点をあてて、態勢整備面及び実際の取引場面の両側面から、可能な限り具体的に解説する。 |
||
開催日 |
2009-10-05（月） 13：30～16：30 | ||
セミナータイトル |
金融検査指摘事例・行政処分事例から考える反社会的勢力対応態勢 ～グレー先顧客の判断・管理など現場での具体的対応を中心に～ | ||
講師名 |
前川 晶 弁護士（前川晶法律事務所） | ||
開催地 |
東京都千代田区 | ステータス |
締め切り |
概要 |
平成19年6月に犯罪対策閣僚会議「企業が反社会的勢力による被害を防止するための指針」が公表され、その内容を取り込む形で金融機関、保険会社、金融商品取引業者等向けの監督指針の改正が行われ、平成20年3月に施行されている。改正後の監督指針においては、反社会的勢力との関係を一切遮断するために、一元的管理態勢やデータベースの構築が求められているが、いわゆるグレー先の判断・管理、情報収集の方法、暴排条項の導入など現場では悩みが尽きないところであろう。今回の講演では、金融検査指摘事例・行政処分事例を題材にして、現場の目線から「何が可能で、何が不可能か」、「何を、どこまでやるべきか」等を具体的に検討する。 |
||
開催日 |
2009-12-08（火） 13:30～15:30 | ||
セミナータイトル |
会社謄本を使って顧客管理をする方法～反社会的勢力の見分け方～ | ||
講師名 |
中村 勝彦（東京エス・アール・シー取締役業務部長 ） | ||
開催地 |
東京都中央区 | ステータス |
締め切り |
概要 |
会社謄本を使って素行が不良な会社かを見分けるコツをケーススタディを取り入れ、わかりやすく説明します。調査会社の目線で解説するため、実践的なセミナーです。 | ||
