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金融機関が反社会的勢力対策のために構築すべき内部統制システム　～暴力団排除条項の導入と反社会的勢力の認定および訴訟リスクを中心として～
セミナーID：10724
締め切り
◆ ステータス
締め切り
◆ 開催日時
2009-07-14（火）　13：30～16：30　締め切り
◆ 概要
平成19年６月に政府は「企業が反社会的勢力による被害を防止するための指針について」を公表し、金融庁は同指針を踏まえ、平成20年３月に各金融機関向けの監督指針を改正しており、金融機関において反社会的勢力対策は重要な課題となっている。今回の講演では、政府指針および改正監督指針を踏まえ、金融機関が反社会的勢力排除に向けた内部統制システムをどのように構築すべきか、具体的事例をもとに解説する。
◆ 講師
鈴木　仁史　 弁護士（鈴木総合法律事務所）
1995年司法試験合格　96年東京大学法学部卒　98年弁護士登録　田辺総合法律事務所入所後、2001年に鈴木総合法律事務所を開設　現在、第一東京弁護士会民事介入暴力対策委員会副委員長、日弁連民事介入暴力対策委員会事務局次長、不当要求防止責任者講習委嘱講師などを務め、企業（金融機関）の反社会的勢力対策につき、多数の講演・著作等の活動を行う　最近の反社会的勢力対策の著述として、「金融機関の取引約款への暴力団排除条項の導入」（金融法務事情1849号）、「反社会的勢力の認定と訴訟リスク」（金融法務事情1863号）など多数
◆ 会場
アルカディア市ヶ谷（私学会館）　〒102-0073　東京都千代田区九段北4-2-25
http://www.seminar-info.jp/access/map1.html
◆ タイムスケジュール
13：30開始（前半）
14：50休憩
15：00開始（後半）
16：20質疑応答
16：30終了
◆ 詳細
１．政府指針の制定および改正監督指針
（１）政府指針に基づく基本原則　
（２）反社会的勢力による被害の防止に関する監督指針の改正
（３）反社会的勢力に対応するための内部統制システム

２．反社会的勢力の範囲および認定
（１）反社会的勢力の定義・範囲（属性要件・行為要件）
（２）反社会的勢力の認定
（３）反社会的勢力の認定資料の収集方法

３．反社会的勢力との関係遮断およびその法的リスクの対応
（１）関係遮断の範囲
（２）関係遮断の法的リスク
（３）反社会的勢力との関係遮断の有効性および損害賠償責任

４．暴力団排除条項の導入および運用
（１）暴力団排除条項に基づく契約締結前・契約締結後の取引解消
（２）既存の取引に暴力団排除条項を導入することの可否
（３）暴力団排除条項の具体例

５．反社会的勢力の情報データベースの構築
（１）収集すべき情報の範囲
（２）情報収集の方法

６．具体的事例の検討
（１）現場における取引拒絶方法など
（２）各種金融業務・各種場面における対応

７．質 疑 応 答

※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい
◆ 定員
50
◆ 対象・参加条件
特になし
◆ お申込期限
2009年7月14日（火）
◆ 注意事項
後日セミナー主催者より請求書を送付させていただきます。
料金の中にはテキスト代が含まれております。
◆ 主催者情報
主催者 株式会社セミナーインフォ
事業概要 おもに金融業界を対象とした年間120回の最新情報セミナーの実施
住所 〒102-0076 東京都千代田区五番町4番地19幸ビル3F
電話番号 03-3239-6544
◆ 受講料
受講費（税込） 33,900
受講費支払い方法 その他
お申込期限 2009年7月14日（火）
お支払い方法について セミナー主催者から請求書を送付いたします。
※領収書発行可能です。
◆ 関連セミナー
カテゴリー 金融TOPICS、実務
関連キーワード 金融機関　 反社会的勢力　 暴力団排除条項　 鈴木　仁史　 鈴木総合法律事務所　

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